完善糾紛調(diào)解機制，有效處理和化解投資者糾紛，是資本市場平穩(wěn)運行、服務實體經(jīng)濟的重要一環(huán)。經(jīng)過不斷探索，中證中小投資者服務中心開展的糾紛調(diào)解工作，正成為保護中小投資者合法權益的有效途徑。
近些年來，證監(jiān)會每年需處理投資者訴求數(shù)萬件，處理的信訪舉報每年也過萬件，整個監(jiān)管系統(tǒng)都面臨著巨大的工作壓力。同時，資本市場糾紛具有普遍涉眾、專業(yè)性強、市場影響大等特點，除依靠傳統(tǒng)以訴訟為主的糾紛解決方式外，亟待需要形成其他形式的糾紛解決機制。
中證中小投資者服務中心總經(jīng)理徐明說，經(jīng)過實踐積累，投服中心先后創(chuàng)設了證券期貨單邊受理機制、小額裁決機制和無異議確認機制，探索出“開庭裁決與調(diào)解引導”的調(diào)解模式，有效解決了糾紛調(diào)解的“入門難”、“調(diào)成難”和“生效難”的問題。
此外，投服中心通過遍布全國的調(diào)解網(wǎng)絡，充分發(fā)揮自身調(diào)解優(yōu)勢，為廣大中小投資者提供免費調(diào)解服務，已使一些中小投資者及時獲得權利救濟和經(jīng)濟補償。
據(jù)了解，投服中心的調(diào)解機制已覆蓋全國34個轄區(qū)和中基協(xié)、新三板范圍。通過委托合作方式設立了投服中心33個轄區(qū)調(diào)解工作站，共計配備專職調(diào)解人員40人，糾紛調(diào)解場地面積1926平方米，均具備遠程在線調(diào)解條件。
值得一提的是，投服中心通過與各派出機構、行業(yè)協(xié)會、會管單位以及各級人民法院合作，有效打破按地域或按行業(yè)調(diào)解的分散格局，逐步擴展案件調(diào)解范圍，目前，已可以受理調(diào)處全市場各類型的投資者業(yè)務糾紛案件。
投服中心數(shù)據(jù)顯示，截至2017年12月，投服中心通過接受證監(jiān)會系統(tǒng)轉辦、法院委托、糾紛當事人申請等方式，登記糾紛案件共5616件，爭議金額18億元。其中，正式受理3325件，調(diào)解成功2262件，成功率達73%，成功的案件，投資者和解獲賠金額達3.86億元。
新的調(diào)解模式正逐漸獲得認可，但也存在不足之處，需要司法和監(jiān)管的協(xié)同支持，進一步增強該模式的權威性，提高糾紛解決綜合成效。徐明說，下一步，對這一糾紛解決模式，需要從立法層面作出明確的法律規(guī)定，確立管轄原則和運行規(guī)則，為資本市場糾紛化解和穩(wěn)定健康發(fā)展提供法律保障。
